江苏辖区证券期货违法失约案例汇编（2015）
行政处分篇
一、XF内幕生意
2013年4月28日起 ，ZGJT公司即着手妄想GLLH（上市公司）股权收购事项 ，时代与GLLH大股东GLJT多次碰面探讨相关收购事项。9月12日 ，GLLH宣布第一大股东拟转让公司所有股份的提醒性通告。11月18日 ，GLLH股票复牌 ，并宣布通告称终止股权转让事项。GLLH关于公司第一大股东拟转让公司所有股份事项属于内幕信息 ，X某在股权转让事项启动初期加入会见 ，历程中知悉相关聚会内容 ，为内幕信息知情人 ，其首次知悉内幕信息的时间为2013年5月23日。
XF系内幕信息知情人X某的弟弟。内幕信息敏感期内 ，XF使用自己账户于2013年5月27日、6月4日两个生意日内 ，分三笔买入上述公司股票共计124,795股 ，成交金额共计477,654.60元 ，2014年3月7日、10日将上述股票所有卖出 ，扣除生意税费后赚钱70,530.15元。除此之外 ，XF账户自开户以来从未生意过涉案股票 ，XF账户在内幕信息敏感期内买入涉案股票的生意时点与X某首次知悉内幕信息的时间很是靠近 ，生意资金泉源于卖出其他部分股票和赎回基金 ，生意金额显着放大 ，生意习惯显着改变。针对上述异常情形 ，XF未能作出合明确释。XF的行为组成了内幕生意违法行为。江苏证监局决议没收XF违法所得70,530.15元 ，并处以70,530.15元�？�。
二、刘JY、陆JY内幕生意
2013年9月 ，ZHJ公司与美国SES公司最先起源联系 ，商讨对外投资事宜。2014年1月7日 ，ZHJ召开与SES公司建设合资公司的论证专题会。1月8日 ，刘JY在与L某的QQ谈天中知道了聚会的主要讨论情形。1月24日至1月27日 ，刘JY作为ZHJ公司办公室主任收到多封关于SES相助项目的相关邮件 ，内容有《合资条约》及相关附件。2月8日 ，ZHJ召开SES相助专题讨论会 ，最终确定了相助意向 ，之后正式开展相助。ZHJ对外投资设立合资公司的事项属于内幕信息 ，内幕信息的形成日为1月7日。LJY为内幕信息知情人 ，知悉内幕信息时间起点为1月8日。
刘JY的丈夫陆JY使用L某某、T某某、L某某三个账户 ，于内幕信息敏感期内共买入ZHJ股票261,464股 ，成交金额为3,387,534.70元,后所有卖出 ，卖出金额4,061,281.70元 ，扣除生意税费 ，赚钱647,339.27元。上述账户生意股票均由陆JY决媾和操作。刘JY作为内幕信息知情人 ，知晓陆JY关于ZHJ股票的生意情形 ，并与其配合决议。刘JY、陆JY上述行为组成了内幕生意违法行为 ，江苏证监局决议没收刘JY、陆JY英违法所得647,339.27元 ，并处以1,294,678.54元�？�。
三、CJ持股凌驾5%未披露
2012年 ，CJ通过其控制的“CJ”、“CQ”账户生意JSSY股票。2012年5月2日 ，上述账户共持有JSSY股票11,220,976股 ，占该公司总股本的5.004%。厥后 ，在5月10日-5月11日、5月24日-6月1日、6月5日-9月11日、9月14日-9月17日时代 ，“CJ”、“CQ”账户合计所持JSSY股票均凌驾该公司总股本的5% ，其中2012年7月10日所持比例最高 ，抵达5.347%。“CJ”、“CQ”账户合计持有JSSY股票凌驾该公司总股本5%时代 ，CJ未凭证划定向中国证券监视治理委员会、深圳证券生意所作出书面报告 ，也未通知JSSY集团股份有限公司并予以通告。CJ
